包括3個華裔的卑詩省3個男子和一個亞省男子，涉嫌參與非法出售股票活動，近日與卑詩證監會（BCSC）達成協議，各自被判罰款等懲處。
2016至2017年期間，3家公司向投資者非法籌集了共1,960萬元的資金，出任3家公司董事的被告 ，分別為：高忠森（Chung-Shen Johnson Kao，譯音）、黃智基（Chi Kay Dixon Wong，譯音）、蔡明志（Meng Cher Philip Tsai），以及巴赫拉（Gagan Deep Bachra）。
其中高氏出任董事的FS Financial Services（Alberta）Inc.，從卑詩省72個投資者籌集了1,260萬元。巴赫拉擔任董事的Verico FS Capital Inc.，從35個投資者手上籌集了538萬元，而由黃氏及蔡氏擔任董事的FS Financial Systems Inc.，則在上述時段，從15個投資者獲得了162萬元。
BCSC指出，所有資金都是在沒有招股說明書的情況下募集。招股說明書屬於一份正式文件，解釋了投資的詳細訊息和所涉及的風險。根據《證券法》（Securities Act），投資者均會獲得招股說明書。
根據BCSC與上述4人的和解協議，黃氏同意向BCSC支付15,000元罰款，蔡氏及巴赫拉則已同意各自向BCSC支付7,500元。同時，全部4人均要參加有關公司高級管理人員及董事職責的課程。
除此之外，黃氏、巴赫拉及蔡氏等3人被禁止兩年，而高氏則被禁止一年進行買賣或購買證券或交換等多項規定。
(星報圖片)
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