豐業銀行被指企圖操控貴金屬期貨合約價格 需支付1.274億美元罰金

【星島綜合報道】豐業銀行(Bank of Nova Scotia)被指在過去8年企圖操控貴金屬期貨合約價格,將向商品美國期貨交易委員會支付1.274億美元和解。

美國期貨交易委員會(U.S. Commodity Futures Trading Commission,CFTC)與美國司法部的聯合調查顯示,在在2008年至2016年期間,豐業銀行在紐約、倫敦,以及香港的交易員下達了數千筆買賣黃金和白銀期貨合約訂單,但最終目的是取消這些訂單。

CFTC表示,豐業銀行交易員這樣做是為了操縱操縱黃金、白銀、鉑金和鈀金期貨合約的價格,並發送錯誤的供求信息,從而誘使市場參與者達成他們想要執行的其他訂單。

美國司法部表示,豐業銀行因其內部監管部門未能發現或阻止這四名交易員的非法交易行為而受到懲罰。

豐業銀行需向美國司法部支付的罰款為6040萬美元,其餘支付給CFTC,包括2項分別為4200萬美元和1700萬美元的罰金。

豐業銀行已被迫在2018年為此支付80萬美元,但CFTC現在表示,豐業銀行在CFTC的調查中作了虛假陳述,因而需要再支付7,740萬美元的罰金。

這間加拿大銀行還因未能及時提供準確的交易前中期市場標記、違反記錄保存,以及向CFTC職員做出虛假或誤導性陳述而被另外罰款5000萬美元。

豐業銀行已同意支付總計1.274億美元的罰款,以對相關指控進行和解。

豐業銀行周三在一份聲明中表示,理解必須遵守與交易有關的監管要求和合規政策,並致力於遵守行業標準。

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